Эволюция требований к портрету руководителя за 150 летний период существования банка

С 1 октября 2008 г Центральный банк РФ вводит требование обязательности соответствия законодательства РФ о рынке ценных бумаг к руководителям и членам совета директоров кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг.[34] Теперь согласно документу при принятии решения о согласовании кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа (в случае выполнения им обязанностей руководителя контрольного подразделения кредитной организации), членов коллегиального исполнительного органа в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг должны учитываться следующие ограничения.

Функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут осуществлять лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет. Кроме того, к руководству не допускаются лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти. А также должны учитываться ограничения, перечисленные в пункте 1 статьи 10.1 Федерального Закона "О рынке ценных бумаг". Несоответствие кандидата требованиям Закона "О рынке ценных бумаг" является основанием для отказа в согласовании.

Решение о согласовании принимается территориальным учреждением Банка России на основании сведений, содержащихся в документах, представляемых кредитной организацией для согласования в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 14 января 2004 года № 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций".

Направляемое в территориальное учреждение Банка России уведомление кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) - должно содержать информацию об отсутствии препятствий для избрания указанных в уведомлении лиц.

Таким образом, в случае установления фактов несоответствия лиц, занимающих должности единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа (при выполнении им обязанностей руководителя контрольного подразделения кредитной организации), членов коллегиального исполнительного органа, членов совета директоров (наблюдательного совета), установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" требованиям, территориальное учреждение Банка России вправе направить в кредитную организацию предписание об устранении допущенных нарушений, выразившихся в избрании/назначении на вышеперечисленные должности лица, не отвечающего требованиям законодательства. В случае неисполнения указанного предписания в установленный в нем срок Банк России вправе применить к кредитной организации меры воздействия.[35]

Другое по теме:

Государственное регулирование рынка ценных бумаг
Рынок ценных бумаг может эффективно выполнять свои функции, если государство осуществляет регулирование деятельности эмитен­тов и инвесторов. Государственное регулирование обеспечивается путем: · установления обязательных требований к де ...

Способы отправления и получения денег по системе Western Union
Отправление денежного перевода по системе Western Union в России: Прийти в любой пункт обслуживания международной системы денежных переводов «Вестерн Юнион» «(Western Union) – это может быть быть отделение банка или почтовое отделение; З ...

Внедрение и развитие ипотечного кредитования в Казахстане на основе опыта зарубежных стран
Ипотечное кредитование – это залог недвижимого имущества при получении займа в банке, дающее право кредитору преимущественного удовлетворения претензий к должнику на сумму заложенного имущества; Ипотечный кредит – это долгосрочный кредит ...